La regla 17a‐4(i)(1)(ii)(A) de la SEC contiene un requisito para los terceros que preparan o mantienen los registros normativos de un corredor de bolsa (independientemente de si están en papel o tienen un formato electrónico) para presentar un proyecto por escrito ante la SEC.
Desde enero del 2023, la SEC presentó una versión alternativa de la empresa de terceros específicamente para proveedores de servicios en la nube como Google Cloud, denominada "empresa alternativa". Antes, solo había una versión de la empresa de terceros denominada "empresa tradicional".
Empresa tradicional: se exige que el tercero acuerde, entre otras cosas, permitir el análisis de los registros por parte de la autoridad pertinente, así como proporcionar a la autoridad pertinente copias impresas verdaderas, correctas, completas y actuales de esos registros.
Empresa alternativa: adaptada a la forma en que los proveedores de servicios en la nube guardan registros electrónicos de entidades reguladas y se pueden utilizar en lugar de la empresa tradicional.
La regla 18a-6(f)(1)(ii)(A) de la SEC contiene un requisito similar para las entidades SBS.
Cumplimiento por parte de Google Cloud del requisito de empresa alternativa
Para satisfacer el requisito de empresa alternativa, Google ofrece a los clientes un anexo 17a‐4(i) o 18a‐6(f) de la SEC para Google Cloud y Google Workspace. Nuestro equipo de Ventas o tu representante de Google Cloud pueden ayudarte a acceder a esta documentación. Los clientes deberán indicar el nombre y el número del titular del dominio. Una vez que un cliente haya firmado el anexo, Google podrá firmar la empresa alternativa y compartirla con el cliente para que la envíe a la autoridad pertinente.
Para obtener más información sobre cómo enviar la empresa alternativa a la autoridad pertinente, consulta los siguientes recursos:
Directrices del personal para rellenar notificaciones, declaraciones, empresas e informes de corredores de bolsa de la SEC
Declaración del personal sobre el envío de notificaciones, declaraciones, solicitudes e informes de entidades SBS de la SEC
Para obtener más información sobre la empresa alternativa, consulta la página 56 de la regla final de la SEC sobre los requisitos de conservación de registros electrónicos para corredores de bolsa, corredores de intercambios basados en valores y principales participantes en intercambios basados en valores. Consulta las páginas 137 y 145 para ver los textos exactos de la empresa alternativa para corredores de bolsa y entidades SBS, respectivamente.
Diferencias entre una empresa tradicional, una empresa alternativa y una empresa de terceros designada
La empresa tradicional y la empresa alternativa son diferentes de la empresa de terceros designada según las normas 17a-4(f)(3)(v)(A) y 18a-6(e)(3)(v)(A) de la SEC. Un tercero designado, o "D3P", es un tercero que una entidad regulada conserva específicamente para acceder a los registros electrónicos para su revisión por parte de la autoridad pertinente. No se trata de un servicio proporcionado por Google Cloud. En caso necesario, las entidades reguladas pueden aprovisionar un servicio D3P y la empresa D3P de un proveedor independiente.