La regla 17a-4(i)(1)(ii)(A) de la SEC contiene un requisito para que un tercero prepare o mantenga los registros regulatorios de un agente distribuidor (independientemente de si el registros se presentan en papel o formato electrónico) para presentar un compromiso por escrito ante la SEC.
Desde enero de 2023, la SEC presentó una versión alternativa
del compromiso de terceros, específicamente para
proveedores de servicios en la nube como Google Cloud, denominada
“Compromiso alternativo”. Anteriormente, solo había una versión del compromiso de terceros denominado "Compromiso tradicional".
Compromiso tradicional: Requiere que el tercero acepte, entre otras cosas, permitir el análisis de los registros por parte de la autoridad correspondiente, así como proporcionarle de inmediato a la autoridad correspondiente copias impresas verdaderas, correctas, completas y actuales de dichos registros.
Compromiso alternativo: Se adapta a la forma en que los proveedores de servicios en la nube mantienen registros electrónicos de entidades reguladas y puede usarse en lugar del compromiso tradicional.
La Regla 18a-6(f)(1)(ii)(A) de la SEC contiene un requisito
similar para las Entidades de SBS.
Asistencia de Google Cloud para el requisito de Compromiso alternativo
Para abordar el requisito del Compromiso Alternativo, Google ofrece a los clientes un Apéndice de la regla 17a-4(i) de la SEC o un Anexo de la regla 18a-6(f) de la SEC para Google Cloud y
Google Workspace. Nuestro equipo de ventas o tu representante de Google Cloud pueden ayudarte a obtener acceso a esta documentación. Los clientes deberán
proporcionar el nombre y el número del registrante. Una vez que un cliente haya firmado el Apéndice, Google podrá firmar el Compromiso Alternativo y compartirlo con el cliente para enviarlo a la autoridad correspondiente.
Para obtener más información sobre cómo enviar el compromiso alternativo a la autoridad correspondiente, consulta los siguientes artículos:
Lineamientos del personal de la SEC para la presentación de avisos, declaraciones, informes y compromisos de agentes distribuidores
Declaración del personal de la SEC sobre el envío de avisos, declaraciones, solicitudes e informes de las entidades de SBS
Para obtener más información sobre el Compromiso Alternativo, consulta la página 56 de SEC: Final Rule - Electronic Recordkeeping Requirements for Broker-Dealers, Security-Based Swap Dealers, and Major Security-Based Swap Participants Consulta las páginas 137 y 145 para conocer la redacción exacta del Compromiso alternativo para agentes agentes distribuidores y entidades de SBS, respectivamente.
Diferencias entre el Compromiso tradicional, el Compromiso alternativo y el Compromiso para terceros designados
El Compromiso Tradicional y el Compromiso Alternativo difieren del Compromiso para terceros designados en virtud de la Regulación 17a-4(f)(3)(v)(A) y la Regulación 18a-6(e)(3)(v)(A) de la SEC . Un Tercero Designado (D3P) es un tercero que una entidad regulada retiene específicamente a fin de acceder a registros electrónicos para que la autoridad pertinente los revise. Google Cloud no proporciona este servicio. Si es necesario, las entidades reguladas pueden adquirir un servicio de D3P y un Compromiso de D3P de un proveedor independiente.