A Regra 17a-4(i)(1)(ii)(A) da SEC contém um requisito para
um terceiro que prepara ou mantém os registros
regulatórios de um corretor, independentemente de o
registros em formato físico ou eletrônico) para registrar um
compromisso por escrito junto à SEC.
Desde janeiro de 2023, a SEC introduziu uma versão
alternativa do compromisso terceirizado especificamente para
provedores de serviços de nuvem, como o Google Cloud, chamada
de "empreendimento alternativo". Antes, havia apenas uma versão do compromisso de terceiros chamada de "empreendimento tradicional".
Trabalho tradicional:exige que o terceiro
concorde, entre outras coisas, em permitir
a análise dos registros pela autoridade relevante, bem como o fornecimento imediato à autoridade
relevante
cópias impressas verdadeiras, corretas, completas e atuais desses
registros.
Empreendimento alternativo:adaptado à forma como os provedores de serviços em nuvem mantêm registros eletrônicos para entidades regulamentadas, e podem ser usados no lugar do compromisso tradicional.
A Regra 18a-6(f)(1)(ii)(A) da SEC contém um requisito
semelhante para Entidades do SBS.
Suporte do Google Cloud ao requisito de compromisso alternativo
Para atender ao requisito do Certificado
Alternativa, o Google oferece aos clientes um Adendo SEC 17a-4(i)
ou um Adendo SEC 18a-6(f) para o Google Cloud e
o Google Workspace. Nossa equipe de vendas ou seu representante do Google Cloud pode ajudar a fornecer acesso à essa documentação. Os clientes precisarão
fornecer o nome e o número do responsável pelo registro. Depois
que um cliente assinar o Adendo, o Google poderá
assinar o Compromisso Alternativa e compartilhá-lo com
o cliente para ser enviado à autoridade relevante.
Para mais informações sobre como enviar o
compromisso alternativo à autoridade relevante, consulte:
Orientação da equipe da SEC sobre notificações, declarações, empreendimentos e relatórios de agentes de declaração
Declaração da equipe da SEC sobre o envio de avisos, declarações, aplicativos e relatórios para entidades do SBS
Para mais informações sobre o empreendimento alternativo, consulte a página 56 da regra final da SEC: Requisitos de armazenamento de registros eletrônicos para corretoras, concessionárias de troca baseadas em segurança e participantes de troca com base em segurança importante. Consulte as páginas 137 e 145 para ver o texto exato do Projeto alternativo para agentes e entidades do SBS, respectivamente.
As diferenças entre empreendimento tradicional, empreendimento alternativo e empreendimento terceirizado designado
O compromisso tradicional e o empreendimento
alternativo são diferentes do compromisso terceirizado
designado de acordo com as normas 17a-4(f)(3)(v)(A) e
18a-6(e) da SEC (3)(v)(A). Um terceiro designado, ou
"D3P", é um terceiro que uma entidade regulamentada retém
especificamente para acessar registros eletrônicos para análise
da autoridade relevante. Esse não é um serviço fornecido pelo
Google Cloud. Se necessário, as entidades regulamentadas podem
adquirir um serviço D3P e o compromisso D3P de um
provedor independente.